矿山外包工程安全管理办法（征求意见稿）

第一章       总    则

第一条 为了加强矿山外包工程安全管理和监督，预防生 产安全事故（以下简称事故），依据《中华人民共和国安全生产 法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 在依法批准的矿区范围内，以外包方式从事煤矿 的建设、生产，金属非金属矿山的勘探、建设、生产、闭坑等 工程施工作业活动的安全管理和监督，适用本办法。

从事矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装，露天 采矿场矿区范围以外地面交通建设，以及矿山爆破工程的安全 管理和监督，不适用本办法。

第三条 矿山外包工程（以下简称外包工程）的安全生产， 发包单位负主体责任，统一负责外包工程承包单位的安全管理， 承包单位对其施工现场的安全生产负责。

发包单位和承包单位的上级企业应当将外包工程纳入安全 管理范围，实行监督检查，不得以增加公司层级等方式下放安 全管理责任。

第四条 承担外包工程的勘察、设计、监理、技术服务等 有关单位应当依照法律、行政法规和国家标准或者行业标准的 规定，履行各自的安全生产职责，承担相应的安全生产责任。

第五条 国家鼓励生产矿山企业建立本单位采掘（剥）施 工队伍或者委托具备相应条件的企业整体管理。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

第二章 发包单位的安全生产职责

第六条 发包单位应当依法设置安全生产管理机构和技术 管理机构，配备专职安全生产管理人员和专职技术人员，对外 包工程的安全生产实施管理和监督。

实行整体承包的，发包单位应当配备满足监督检查需要的 专职安全生产管理人员和专职技术人员。

实行分项承包的，发包单位人员配备应当满足以下要求：

（一）金属非金属地下矿山每个独立生产系统应当配备专 职的矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以上 人员应当具有采矿、地质、矿建（井建）、通风、测量、机电、 安全等矿山相关专业大专及以上学历或者中级及以上技术职 称。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（二）金属非金属地下矿山应当设立技术管理机构，配备 具有采矿、地质、测量、机电相关专业中专及以上学历或者中 级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备 1 人。

（三）露天煤矿应当配备专职的矿长、总工程师和分管安 全、生产、机电的副矿长，以及负责采矿、机电、边坡管理、 地质、测量工作的专职技术人员，每个专业至少配备 1 人。

（四）金属非金属露天矿山应当配备具有采矿、地质、测 量、机电相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备 1 人。

（五）尾矿库应当配备水利、土木或者选矿（矿物加工） 等尾矿库相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的 专职技术人员，其中三等及以上尾矿库专职技术人员应当不少 于 2 人，四等、五等尾矿库专职技术人员应当不少于 1 人。

第七条       发包单位应当审查承包单位资质，以及施工能力 和安全管理水平，不得将外包工程承包给不具备相应等级资质， 或者不具备施工能力和管理水平的承包单位。

承包单位的项目部承担施工作业的，还应当审查项目部的 安全生产管理机构、制度规定、操作规程、工程技术人员、主 要设备设施、安全教育培训、主要负责人和安全生产管理人员 考核合格、特种作业人员持证上岗等情况。

承担施工作业的项目部不符合本办法第二十条规定的安全 生产条件的，发包单位不得向该承包单位发包工程。

第八条 发包单位与承包单位签订承包合同时，应当同时 签订安全生产管理协议，并在 15 个工作日内抄送外包工程所在 地矿山安全监管部门。安全生产管理协议应当就下列内容约定 双方责任：

（一）安全投入保障；矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（二）安全设施和施工条件；

（三）安全风险分级管控和隐患排查治理；

（四）安全教育与培训；

（五）事故应急救援；

（六）安全检查与考核；

（七）违约责任；

（八）其他需要规定的事项。

第九条 发包单位应当科学合理设置外包工程工期，不得 擅自压缩外包工程合同约定的工期，不得超能力下达生产、施 工作业计划，不得违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒 险作业。

第十条 发包单位是外包工程安全投入的责任主体，应当 根据外包工程安全设施和安全管理需要，明确安全投入专项列 支的项目和金额，准确测算外包工程安全生产费用，按照合同 和安全生产管理协议的约定，及时、足额向承包单位提供保障 施工作业安全所需的资金，并监督承包单位落实到位。

对合同和安全生产管理协议约定以外发生的隐患排查治理 所需的费用，发包单位应当提供合同价款以外的资金，保障安 全生产需要。

第十一条 发包单位应当将承包单位纳入本单位的安全管 理体系，建立外包工程协同工作机制，共同成立安全生产委员 会，定期研究安全生产问题，对外包工程的作业现场实施全过 程监督检查。

发包单位主要负责人（实际控制人或者法定代表人）应当 每月组织对承包单位执行安全生产法律法规、风险辨识、隐患 排查、教育培训、带班下井等情况至少进行一次监督检查，发 现安全生产问题的，应当及时督促整改。

第十二条 发包单位应严格控制承包单位数量。井工生产 煤矿外包必须采取整体承包方式，不得违规将采掘工作面或者 井巷维修作业作为独立工程对外承包；露天煤矿不得将采煤工 程作为独立工程发包给其他单位或者个人（完全实现无人驾驶 运输的除外），不得将剥离工程发包给 2 家以上单位或者个人（过渡期至 2024 年 12 月 31 日），社会车辆不得入坑直接拉运煤炭。 金属非金属地下矿山一个生产系统进行分项承包的，承包单位 原则上不得超过 3 家。大中型金属非金属地下生产矿山采掘工程承包单位数量不得超过 2 家，小型金属非金属地下生产矿山采掘工程承包单位数量不得超过 1 家；金属非金属地下基建矿山掘进工程承包单位数量不得超过 3 家。 地下生产矿山主通风、主提升、安全监控、瓦斯抽采、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理，以及尾 矿库的在线监测、设备设施、应急等运行管理不得进行分项承 包。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

第十三条 发包单位应当向承包单位进行外包工程安全技 术交底，按照合同约定向承包单位提供与外包工程安全生产相 关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，保 证资料的真实性、完整性和有效性。

第十四条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产绩效 考核机制，制定考核奖惩细则，对承包单位每季度进行一次安 全生产绩效考核。

第十五条         发包单位应当按照国家有关规定建立应急救援组织，配置应急救援器材、设备和物资，编制本单位事故应急 预案，并定期组织演练。实行整体承包的，发包单位应当会同承包单位组织编制事 故应急预案。实行分项承包的，发包单位应当将承包单位编制 的外包工程现场应急处置方案纳入本单位应急预案体系，并定 期组织演练。

第十六条         发包单位在接到外包工程事故报告后，应当立 即启动相关事故应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事 故扩大，并依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定， 立即如实向事故发生地县级以上人民政府矿山安全监管部门和 国家矿山安全监察局省级局报告。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

外包工程发生事故的，其事故数据纳入发包单位的统计范 围。

发包单位、承包单位及其上级企业应当根据事故调查报告 及其批复承担相应的事故责任。

第三章 承包单位的安全生产职责

第十七条 承包单位应当依照有关法律、行政法规和国家 标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的 约定，组织施工作业，确保安全生产。

承包单位应当接受发包单位的统一管理，有权拒绝发包单 位的违章指挥和强令冒险作业。

第十八条         承包单位对其施工作业现场的安全生产负责，禁止转包或者分包其承揽的外包工程。

第十九条 承包单位应当依法取得相应等级的施工资质， 或者具备相应的施工能力和安全管理水平，严禁资质挂靠。

承包煤矿建设工程、金属非金属矿山建设和闭坑工程的资 质等级，应当符合《建筑业企业资质等级标准》的规定。

整体承包井工生产煤矿的承包单位，应当具备下列条件：

（一）具有法人资格、营业执照合法有效；

（二）大型国有煤炭企业或者具有煤矿生产专业运营管理 经验且上一年度所承包煤矿未发生较大及以上生产安全事故的 单位；

（三）具有满足需要的煤矿专业技术人员和技能熟练的员 工队伍；

（四）近三年来无安全生产严重失信行为；矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（五）承包高瓦斯、煤与瓦斯突出、煤层容易自燃、水文 地质类型复杂极复杂、冲击地压等灾害严重矿井的，承包单位 必须具有相应灾害类型矿井安全管理经验、技术水平和良好业 绩。

整体承包的井工生产煤矿应当按照《煤矿企业安全生产许 可证实施办法》重新办理安全生产许可证，重新取得安全生产 许可证前，承托方不得组织生产。

整体承包生产露天煤矿工程的，应当具备矿山工程施工总 承包一级及以上施工资质。分项承包生产露天煤矿剥离工程的， 应当具备矿山工程施工总承包三级及以上施工资质。

承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符 合下列要求：

（一）整体承包大型地下矿山工程和深凹露天、高陡边坡 及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总 承包二级以上（含本级，下同）施工资质；

（二）整体承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工 程施工总承包三级以上施工资质；

（三）整体承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属 矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资 质，具体规定由省级人民政府矿山安全监管部门制定。

承包尾矿库工程的资质，应当符合《尾矿库安全监督管理 规定》。

承包金属非金属矿山地质勘探工程的资质等级，应当符合

《金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规 定》。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

第二十条 承包单位应当根据承揽工程的规模和特点，依 法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置 安全生产管理机构和技术管理机构，配备专职安全生产管理人 员和专职技术人员。

实行整体承包的，承包单位参照本规定第六条第三款要求 配备机构和人员。整体承包井工生产煤矿的，承包单位应当配 备专职的矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长， 以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地测、防治水工作的专业技术人员，灾害严重煤矿应当按要求配备灾害治理专职领 导、专门机构、专门人员。

承包金属非金属地下矿山工程的项目部、未设项目部的承 包单位应当配备与工程施工作业相适应的采矿、机电、地质等 专业专职技术人员，专职安全生产管理人员数量按不少于从业 人数的 1%配备且不少于 3 人，其中至少有 1 名为注册安全工程

师或者具有 5 年以上井下工作经验，从业人员应当具备初中及 以上文化程度，不得使用劳务派遣人员、临时人员。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

第二十一条 项目部和未设项目部的承包单位主要负责人 及安全生产管理人员安全生产知识和管理能力需经考核合格， 主要负责人不得同时兼任其他工程的主要负责人。

第二十二条 设有项目部的承包单位主要负责人（实际控 制人或者法定代表人）或者领导班子成员对所属各项目部每半 年至少进行一次安全生产现场检查，建立检查台账，重点检查 项目部的各项制度规定、操作规程、人员持证上岗、安全培训 与应急演练等落实情况。

项目部、未设项目部的承包单位主要负责人应当常驻生产 现场履行安全生产职责，每周对作业现场至少组织一次全面安 全生产检查，重点检查作业现场的风险管控措施落实情况，加 强隐患排查治理并实现闭环管理。

承包单位严禁倒卖、出租、出借、挂靠或者以其他形式非 法转让施工资质。

第二十三条          承包单位应当制定年度安全生产费用使用计划，建立安全生产费用使用制度和台账，及时将安全生产费用 落实到位，不得挪作他用。

第二十四条 承包单位应当依照有关规定制定施工方案， 落实各项安全生产规章制度和操作规程，加强现场作业安全管 理，及时发现并消除事故隐患，不能立即治理的，应当采取必 要的防范措施，并及时书面报告发包单位协商解决，消除事故 隐患。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

地下矿山项目部和未设项目部的主要负责人及领导班子成 员应当严格依照《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监 督检查暂行规定》执行带班下井制度。

第二十五条 承包单位从业人员应当接受发包单位组织的 安全生产培训与指导，依法依规开展安全生产教育培训，保证 从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。

第二十六条 实行整体承包的，承包单位应当按照应急预 案的要求，分别建立应急救援组织或者指定应急救援人员，配 备救援设备设施和器材，并配合发包单位定期组织演练。

实行分项承包的，承包单位应当根据外包工程施工的特点、 范围以及施工现场容易发生事故的部位和环节，编制现场应急 处置方案，配备救援设备设施和器材，并配合发包单位定期进 行演练。

第二十七条 外包工程发生事故后，事故现场有关人员应 当立即向承包单位负责人报告。

承包单位负责人接到事故报告后，应当立即如实地向发包单位报告，并启动相应的应急预案，采取有效措施，组织抢救， 防止事故扩大。

第二十八条 承包单位在登记注册地以外的省、自治区、 直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府矿 山安全监管部门书面报告外包工程概况和本单位资质等级、主 要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施 设备等情况。

第四章 监督管理

第二十九条 矿山安全监管监察部门应当依照有关法律、 行政法规和本规定，将外包工程发包单位、承包单位统一纳入 监管监察范围，对违法违规行为依法作出处理。

矿山安全监管监察部门发现矿山建设项目的勘察、设计、 工程监理及其他有关单位的违法违规行为，涉及其他部门职责 的，应当转送有关部门依法严肃处理。

第三十条 矿山安全监管监察部门应当加强对外包工程的 安全生产监督检查，重点检查下列事项：

（一）发包单位安全生产许可证、安全生产管理协议、安 全投入、对承包单位的统一管理等情况；

（二）承包单位的施工资质、安全投入落实、企业隶属关 系、机构及人员配备、主要负责人和安全生产管理人员考核合 格、特种作业人员持证上岗等情况；

（三）外包工程的安全风险管控、隐患排查治理情况。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（四）违法发包，转包、分包等行为。

第三十一条 外包工程所在地矿山安全监管部门应当建立 健全外包工程安全生产公告制度，每年在政府网站公告承包单 位施工资质和承揽工程、发生事故等情况。

发包单位、承包单位及其负责人存在严重违法失信行为的， 应当依据有关规定，纳入安全生产严重失信主体名单管理，实 施相关管理措施。

第三十二条    发包单位、承包单位不履行法定职责，出现 重大违法违规行为，发生生产安全事故的，矿山安全监管部门 应当依法追究本单位及其上级企业直至总部的安全管理责任。 第三十三条 外包工程发生事故的，事故数据应当纳事

故发生地的统计范围。 外包工程发生事故的，事故发生地的省级人民政府矿山安全监管部门应当向承包单位登记注册地的省级人民政府矿山安 全监管部门通报。

外包工程发生重大以上事故的，事故发生地省级人民政府 矿山安全监管部门应当邀请承包单位登记注册地省级人民政府 矿山安全监管部门参加事故调查处理工作。矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

第五章  法律责任

第三十四条 发包单位将外包工程发包给不具备安全生产 条件或者相应资质的单位或个人的，责令限期改正，没收违法 所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或 者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管 人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；导 致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包单位承担连带 赔偿责任。

第三十五条 承包单位倒卖、出租、出借、挂靠或者以其 他形式非法转让施工资质的，责令停产停业整顿，吊销资质证 书，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二 倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万 元的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款；对其直 接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上十万元以 下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第三十六条          发包单位有下列行为之一的，责令限期改正， 处五万元以上十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停 业整顿，并处十万以上二十万以下的罚款，对其直接负责的主 管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款； 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）外包工程承包给不具备相应等级资质或施工能力和 安全管理水平的承包单位的；

（二）擅自压缩外包合同约定工期或者超能力下达生产、 施工作业计划的；

（三）违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业 的；

（四）未按照规定设置安全生产管理机构或技术管理机构 的；

（五）未按照规定配备安全生产管理人员或专职技术人员 的；

（六）承包单位数量超过本办法第十二条规定的；

（七）未按照合同和安全生产管理协议约定，及时、足额 向承包单位提供保障施工作业安全所需资金的；矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（八）地下生产矿山将主通风、主提升、安全监控、瓦斯 抽采、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理， 尾矿库在线监测、设备设施、应急等运行管理进行分项发包的。

第三十七条          发包单位有下列行为之一的，责令限期改正， 处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，对 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚 款：

（一）未按照规定签订安全生产管理协议的；

（二）未对承包单位实施安全生产监督检查或者进行安全 绩效考核的；

（三）未向承包单位进行外包工程安全技术交底，或者未 按照合同约定向承包单位提供有关资料的；

（四）未提供合同约定以外的隐患排查治理所需费用的；矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（五）主要负责人（实际控制人或者法定代表人）未每月 组织对承包单位进行监督检查的；

（六）未按照国家有关规定建立应急救援组织，配置应急救援器材、设备和物资，编制事故应急预案，或者未定期组织 演练的。

第三十八条          承包单位有下列行为之一的，责令限期改正， 处五万元以上十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停 业整顿，并处十万以上二十万以下的罚款，对其直接负责的主 管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款； 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）存在转包或分包行为的；

（二）未取得相应等级资质或不具备施工能力和安全管理 水平承包工程的；

（三）未按照规定设置安全生产管理机构或技术管理机构 的；

（四）未按照规定配备安全生产管理人员或专职技术人员 的；

（五）未将发包单位拨付的安全生产费用落实到位，或者 挪作他用的。

第三十九条        承包单位有下列行为之一的，责令限期改正， 处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；对 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚 款：

（一）主要负责人（实际控制人或者法定代表人）未按照 本办法第二十二条规定组织安全生产检查的；

（二）项目部或未设项目部的承包单位主要负责人同时兼任其他工程主要负责人的；矿山外包，煤矿应急广播，广播防爆音箱

（三）地下矿山项目部或未设项目部的承包单位主要负责 人及领导班子成员未严格依照《金属非金属地下矿山企业领导 带班下井及监督检查暂行规定》执行带班下井的；

（四）未按照应急预案的要求，建立应急救援组织或者指 定应急救援人员，配备救援设备设施和器材，或者未定期组织 演练的；

（五）在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作 业，未向作业所在地县级人民政府矿山安全监管部门书面报告 外包工程概况和本单位施工资质等情况的。

第四十条 发包单位和承包单位的上级企业未将外包工程 纳入安全管理范围，或者以增加公司层级等方式下放安全管理 责任的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；对其直接负责 的主管人员和其他直接责任人员处一万元以下的罚款。

第四十一条          矿山安全监管监察部门的行政执法人员在外 包工程安全监督管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的， 依照有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十二条 有关法律、行政法规、部门规章对矿山外包 工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，依照其规定。

第六章  附      则

第四十三条          本办法下列用语的含义：

（一）金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及选矿厂、尾矿库、 排土场等矿山附属设施的总称；

（二）外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包单位 签订合同，由承包单位承揽与矿产资源开采活动有关的工程、 作业活动；

（三）发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、 作业活动，发包给外单位施工的矿山企业；

（四）承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、 作业活动的单位；

（五）整体承包，是指承包单位整体上对矿产资源开采活 动或者独立生产系统的所有工程、作业活动进行承包的行为；

（六）分项承包，是指承包单位对矿产资源开采活动有关 的工程、作业活动分为若干部分分别进行承包施工的行为；

（七）项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的， 负责其所承揽工程施工的管理机构；

（八）主体结构，是指矿山建设中主要运输井巷和硐室的 开拓工程；尾矿库的基础坝、排洪系统；采掘施工中的凿岩、 铲装和运输；露天煤矿的钻爆、采剥、矿岩运输、排土、地下 水控制及防排水等工程施工与主要作业活动。

第四十四条 省、自治区、直辖市人民政府矿山安全监管 部门可以根据本办法制定实施细则。

第四十五条 本办法自 2023 年**月**日起施行，《非煤矿 山外包工程安全管理暂行办法》（原国家安全监管总局令第 62号）同时废止。